Häufige Probleme und Gegenmaßnahmen beim HACCP-Zertifizierungsaudit

HACCP-Audit

Es gibt sechs Arten von Zertifizierungsaudits: Audits der ersten Stufe, Audits der zweiten Stufe, Überwachungsaudits, Audits zur Zertifikatserneuerung und Neubewertung.Die häufigsten Probleme sind wie folgt.

Der Auditplan deckt nicht das gesamte Spektrum der HACCP-Anforderungen ab

Der Zweck des Audits der ersten Stufe besteht darin, die Voraussetzungen des HACCP-basierten Lebensmittelsicherheitssystems des auditierten Unternehmens zu überprüfen, einschließlich GMP, SSOP-Plan, Mitarbeiterschulungsplan, Gerätewartungsplan und HACCP-Plan usw. Einige Auditoren haben Teile des HACCP ausgelassen Anforderungen im Auditplan für das Erststufenaudit.

Die Abteilungsnamen im Prüfungsplan stimmen nicht mit den Abteilungsnamen im Organigramm der geprüften Stelle überein

Beispielsweise sind die Abteilungsnamen im Auditplan die Qualitätsabteilung und die Produktionsabteilung, während die Abteilungsnamen im Organigramm des geprüften Unternehmens die technische Qualitätsabteilung und die Produktionsplanungsabteilung sind;Einige der beteiligten Abteilungen verzichten auf das Lager für Verpackungsmaterial, Lager für Hilfsstoffe und Lager für Fertigprodukte.Nachdem einige Prüfungsmaterialien gemeldet wurden, stellten die Prüfer nicht fest, dass der Prüfungsplan unvollständig war.

Ignorieren der Details der Dokumentenprüfung

Einige Organisationen haben beispielsweise ein HACCP-System eingerichtet, aber die Anzahl der Rattenfallen ist im bereitgestellten Wasserleitungsnetzdiagramm nicht angegeben, und das Flussdiagramm und das Logistikdiagramm der Produktionswerkstatt sind nicht vorhanden, und es fehlt daran Informationen zur Ratten- und Fliegenbekämpfung, z. B. Ratten- und Fliegenbekämpfung.Verfahren (Pläne), Netzwerkdiagramm zur Nagetierbekämpfung am Anlagenstandort usw. Einige Prüfer sind für diese Details oft blind.

Aufzeichnungen über nicht ausgefüllte Beobachtungen

Einige Prüfer stellen in der Spalte „Produktbeschreibung und Prozessablaufdiagramm“ zur Überprüfung die Anforderung „ob die Mitglieder des HACCP-Teams eine Vor-Ort-Überprüfung durchführen, um die Richtigkeit und Vollständigkeit des Flussdiagramms sicherzustellen“, aber sie füllen diese nicht aus Die Beobachtungsergebnisse werden in der Spalte „Beobachtungsergebnisse“ angezeigt.In der Spalte „HACCP-Plan“ der Checkliste steht die Anforderung, dass „dokumentierte HACCP-Verfahren genehmigt werden müssen“, in der Spalte „Beobachtung“ gibt es jedoch keinen Eintrag, dass das Dokument genehmigt wurde.

Fehlende Verarbeitungsschritte

Beispielsweise enthält das vom geprüften Unternehmen bereitgestellte Prozessablaufdiagramm des HACCP-Plans für Orangenkonserven in Zuckerwasser den Prozess „Reinigen und Blanchieren“, im „Arbeitsblatt zur Gefahrenanalyse“ wird dieser Prozess jedoch weggelassen, ebenso wie die Gefahr des „Reinigens und Blanchierens“. wird nicht analysiert.Einige Prüfer stellten in der Dokumentation und beim Audit vor Ort nicht fest, dass der Prozess „Reinigen und Blanchieren“ vom geprüften Unternehmen unterlassen wurde.

Die Beschreibung des fehlerhaften Artikels ist nicht präzise

Beispielsweise ist die Umkleidekabine im Fabrikbereich nicht standardisiert, die Werkstatt ist überfüllt und die Originalunterlagen sind unvollständig.In diesem Zusammenhang sollte der Prüfer die spezifischen nicht standardisierten Zäune in der Umkleidekabine im Fabrikbereich beschreiben, in denen die Werkstatt unordentlich ist, sowie die Arten und Gegenstände mit unvollständigen Originalaufzeichnungen, damit die Organisation gezielte Korrekturmaßnahmen ergreifen kann.

Eine Nachkontrolle ist nicht seriös

In dem von einigen Prüfern herausgegebenen Nichtkonformitätsbericht der ersten Stufe hat die Organisation in der Spalte „Korrektur und zu ergreifende Korrekturmaßnahmen“ zwar Folgendes ausgefüllt: „Ändern Sie die Produktbeschreibung von Tangshui-Orange und Tangshui-Mispel, erhöhen Sie PH und AW.“ Werte usw. Inhalt, stellte jedoch keine Zeugenmaterialien zur Verfügung und der Prüfer unterzeichnete und bestätigte sogar in der Spalte „Follow-up-Verifizierung“.

Unvollständige Bewertung des HACCP-Plans

Einige Prüfer haben die Festlegung von CCP und die Rationalität der Formulierung des HACCP-Plans im herausgegebenen Prüfbericht der ersten Stufe nicht bewertet.Im Prüfbericht der ersten Stufe hieß es beispielsweise: „Nachdem das Prüfteam geprüft hat, mit Ausnahme der fehlerhaften Teile.“Einige Auditoren schrieben in der Spalte „Auditzusammenfassung und Stellungnahmen zur Wirksamkeitsbewertung des HACCP-Systems“ des HACCP-Auditberichts., „Versäumnis, geeignete Korrekturmaßnahmen zu ergreifen, wenn die Überwachung einzelner CCPs abweicht.“

Einige Gegenmaßnahmen

2.1 Der Auditor sollte zunächst prüfen, ob die vom auditierten Unternehmen dokumentierten GMP-, SSOP-, Anforderungen- und HACCP-Dokumente den Anforderungen des Standards entsprechen, z. B. HACCP-Plan, Dokumentation, Prozessüberprüfung, kritische Grenzwerte jedes CCP-Punkts, und ob Gefahren kontrolliert werden können .Konzentrieren Sie sich auf die Überprüfung, ob der HACCP-Plan die kritischen Kontrollpunkte ordnungsgemäß überwacht, ob die Überwachungs- und Überprüfungsmaßnahmen mit den Systemdokumenten übereinstimmen, und überprüfen Sie umfassend die Verwaltung der HACCP-Dokumente durch das geprüfte Unternehmen.
2.1.1 Generell sind folgende Unterlagen zu prüfen:
2.1.2 Prozessablaufdiagramm mit angegebenem CCP und zugehörigen Parametern
2.1.3 HACCP-Arbeitsblatt, das identifizierte Gefahren, Kontrollmaßnahmen, kritische Kontrollpunkte, kritische Grenzwerte, Überwachungsverfahren und Korrekturmaßnahmen enthalten sollte;
2.1.4 Validierungsarbeitsliste
2.1.5 Aufzeichnungen über die Ergebnisse der Überwachung und Überprüfung gemäß dem HACCP-Plan
2.1.6 Unterstützende Dokumente für den HACCP-Plan
2.2 Der vom Leiter des Auditteams erstellte Auditplan muss alle Anforderungen der Auditkriterien und alle Bereiche im Geltungsbereich des HACCP-Systems abdecken, die Auditabteilung muss die relevanten Bestimmungen der HACCP-Anforderungen abdecken und der Auditplan muss den Anforderungen entsprechen von der Zertifizierungsstelle festgelegte Fristvorgaben.Vor dem Vor-Ort-Audit ist es notwendig, dem Auditteam das Profil des auditierten Unternehmens und relevante Fachkenntnisse im Bereich Lebensmittelhygiene vorzustellen.
2.3 Die Erstellung der Audit-Checkliste muss die Anforderungen des Auditplans abdecken.Bei der Zusammenstellung der Checkliste sollte man sich an dem relevanten HACCP-System und seinen Anwendungskriterien sowie den HACCP-Systemdokumenten der Organisation orientieren und auf die Art der Überprüfung achten.Auditoren sollten ein umfassendes Verständnis der HACCP-Systemdokumente der Organisation haben, eine Checkliste basierend auf der tatsächlichen Situation der Organisation erstellen und die Grundsätze der Probenahme berücksichtigen.Anhand der vorliegenden Checkliste kann der Auditor den Auditzeitpunkt und die wichtigsten Punkte im Auditprozess erfassen und bei neuen Situationen den Inhalt der Checkliste schnell ändern oder ändern.Wenn der Auditor feststellt, dass der Inhalt des Auditplans und der Checkliste nicht korrekt ist, z. B. weil Auditkriterien weggelassen wurden, eine unangemessene Auditzeitvereinbarung, unklare Auditideen, eine nicht spezifizierte Anzahl von Proben für die Probenahme usw., sollte die Checkliste überarbeitet werden Zeit.
2.4 Am Audit-Standort sollte der Auditor eine unabhängige Gefahrenanalyse für das Produkt auf der Grundlage des überprüften Prozessablaufs und der Prozessbeschreibung durchführen und diese mit dem vom HACCP-Team des auditierten Unternehmens erstellten Arbeitsblatt zur Gefahrenanalyse vergleichen. Beides sollte grundsätzlich der Fall sein konsistent.Der Prüfer sollte beurteilen, ob die potenziellen Gefahren vom geprüften Unternehmen identifiziert und gut kontrolliert wurden und ob die erheblichen Gefahren von der CCP kontrolliert wurden.Das geprüfte Unternehmen stellt sicher, dass der gemäß dem HACCP-Plan formulierte CCP-Überwachungsplan grundsätzlich wirksam ist, die kritischen Grenzwerte wissenschaftlich und angemessen sind und die Korrekturverfahren verschiedene mögliche Situationen bewältigen können.
2.5 Auditoren entnehmen eine repräsentative Stichprobe für Auditaufzeichnungen und die Überprüfung vor Ort.Der Prüfer sollte beurteilen, ob der Produktverarbeitungsprozess des geprüften Unternehmens gemäß dem im HACCP-Plan festgelegten Prozessablauf und den Prozessanforderungen durchgeführt werden kann, ob die Überwachung am CCP-Punkt grundsätzlich und effektiv umgesetzt wird und ob das CCP-Überwachungspersonal vorhanden ist über eine entsprechende Qualifikationsausbildung verfügen und für ihre Position kompetent sind.Arbeiten.Das geprüfte Unternehmen muss in der Lage sein, die Überwachungsergebnisse der CCP zeitnah aufzuzeichnen und alle zwei Tage zu überprüfen.Die Aufzeichnungen müssen grundsätzlich korrekt, wahrheitsgetreu und zuverlässig sein und rückverfolgbar sein;Für die festgestellten Abweichungen bei der Überwachung des CCP können entsprechende Korrekturmaßnahmen ergriffen werden;Eine regelmäßige Bestätigung und Bewertung ist erforderlich.Das Vor-Ort-Audit sollte bestätigen, dass die GMP-, SSOP- und Voraussetzungspläne vom auditierten Unternehmen grundsätzlich eingehalten werden, und entsprechende Aufzeichnungen führen;Das geprüfte Unternehmen kann die festgestellten Probleme und Kundenanforderungen rechtzeitig beheben.Bewerten Sie umfassend, ob die Implementierung und der Betrieb des vom auditierten Unternehmen eingerichteten HACCP-Systems den festgelegten Anforderungen entspricht.
2.6 Der Prüfer sollte den Abschluss des Nichtkonformitätsberichts durch das geprüfte Unternehmen in der ersten Phase weiterverfolgen und überprüfen und muss die Richtigkeit seiner Analyse der Gründe für die Nichtkonformität, den Grad der Korrekturmaßnahmen und deren Ausmaß überprüfen Die Zeugenmaterialien entsprechen den Anforderungen und die Richtigkeit der Überprüfungsschlussfolgerung der Folgesituation usw. .
2.7 Der vom Leiter des Auditteams erstellte HACCP-Auditbericht muss die festgelegten Anforderungen erfüllen, der Auditbericht sollte korrekt und vollständig sein, die verwendete Sprache sollte korrekt sein, die Wirksamkeit des HACCP-Systems des auditierten Unternehmens sollte bewertet werden und die Audit-Schlussfolgerung sollte korrekt sein objektiv und fair.